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全国基金第三方销售牌照申请条件
所属栏目:基金销售牌照     日期:2017-08-11 09:50:47 阅读数:
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第三方销售牌照申请条件

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一、基金第三方销售牌照到底有什么作用
 
基金销售牌照是颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证,在国内主要包括银行、基金、证券等金融机构,其中银行是大渠道,占比一半以上。 2012年,央行开始向第三方理财机构开放基优秀照申请,也就是说,除了银行、基金及证券,原本从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售了,更准确地说是基金代销,这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式。独立基金销售牌照已经发放两批,好买、众禄 、诺亚等机构获得独立基金销售资格。
 
基金支付牌照则是针对支付企业发放的许可,基金销售机构可以选择使用商业银行渠道,也可以选择使用第三方支付渠道。央行针对第三方支付企业发放基金销售支付结算业务许可证,苏宁易付宝便属于此列。在易付宝之前,央行已经发放过7张基金支付牌照,分别是汇付天下、通联支付、银联电子、易宝支付、支付宝、财付通、快钱。
 
二、基金第三方销售牌照的申办条件
 
1、基金销售机构 :基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行(含在华外资法人银行,下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
 
2、商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:
 
(一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
 
(二)财务状况良好,运作规范稳定;
 
(三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
 
(四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;
 
(五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
 
(六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
 
(七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;
 
(八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
 
(九)中国证监会规定的其他条件。
 
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